H.G. nr. 71/2007 ANEXA nr. 1

ANEXA nr. 1

la normele de aplicare

MATRICEA PRELIMINARĂ DE REPARTIŢIE

A RISCURILOR DE PROIECT

(Model)

Categoria de risc	Descriere	Consecinţe	Eliminare
Riscuri de amplasament
Structură existentă (modernizări)	Structurile existente sunt inadecvate pentru a adapta dezvoltarea	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Concesionarul transferă riscul constructorului, care se poate baza pe rapoarte de expertiză tehnică în faza de proiect
Condiţii de amplasament	Condiţii de sol neprevăzut de grele	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Concesionarul transferă riscul constructorului, care se poate baza pe rapoarte de expertiză tehnică în faza de proiect
Aprobări	Nu pot fi obţinute toate aprobările necesare sau pot fi obţinute cu condiţionări neprevăzute	Întârzieri în începerea proiectului sau în finalizarea lui şi creşterea costurilor aferente realizării proiectului	Înainte de începerea proiectului, Concedentul realizează o investigare în detaliu a aprobărilor necesare
Curăţare şi viabilizare	Pregătirea terenului are ca rezultat un cost mult mai mare decât cel anticipat şi necesită un timp cu mult peste termenii contractuali	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Concesionarul trebuie să fie capabil să-şi utilizeze şi să-şi mobilizeze resursele pentru a acoperi costurile pentru curăţarea şi viabilizarea terenului
Titlul de proprietate	Creşterea costurilor şi timpului necesar pentru achiziţia de terenuri de la proprietari şi/sau pentru acordarea dreptului de utilizare a terenurilor	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Verificarea de către Concedent a registrelor cadastrale şi luarea măsurilor necesare pentru rezervarea terenurilor necesare proiectului.
Moştenire culturală	Creştere a costurilor şi timpului necesar ca rezultat al unor descoperiri arheologice şi/sau de patrimoniu naţional	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Concedentul poate angaja experţi pentru investigare şi stabilirea măsurilor de minimizare a costurilor şi evitarea întârzierilor
Mediu (1)	Amplasamentele pentru proiect prezintă un grad de contaminare necunoscut	Majorarea costurilor şi timpului necesar pentru realizarea proiectului	Concedentul răspunde de activităţile desfăşurate pe terenurile sale şi controlează procesul de supraveghere a poluării şi de penalizare a poluatorului
Mediu (2)	Pe parcursul implementării proiectului se produc contaminări ale proprietăţilor adiacente cu efect asupra proprietăţilor puse la dispoziţia proiectului	Costuri de decontaminare	Concesionarul este obligat să-şi ia toate măsurile necesare pentru evitarea unor astfel de evenimente. Angajarea de experţi pentru investigare şi stabilirea măsurilor de minimizare a costurilor şi evitarea întârzierilor
Disponibilitatea amplasamentului	Accesul la un anumit amplasament nu poate fi negociat cu proprietarul acestuia	Întârziere în implementare şi majorare de costuri	Concesionarul are obligaţia de a lua toate măsurile necesare pentru asigurarea accesului la amplasamentele puse la dispzţia proiectului
Riscuri de proiectare, construcţie şi recepţie a lucrărilor proiectului
Proiectare	Proiectul facilităţii nu permite efectuarea prestaţiilor la costul anticipat	Creştere pe termen lung a costurilor suplimentare sau imposibilitatea asigurării prestaţiilor pe termen lung	Concedentul are dreptul de a reduce plăţile în cadrul proiectului sau de a reduce dreptul Concesionarului la încasări directe
Construcţie	Apariţia unui eveniment pe durata construcţiei, eveniment care conduce la imposibilitatea finalizării acesteia în termenul anticipat şi la costul estimat	Întârziere în implementare şi majorare de costuri	Concesionarul transferă riscul constructorului care trebuie să aibă resursele şi capacitatea tehnică de a se încadra în condiţiile de execuţie
Recepţie investiţie	Riscul este atât fizic cât şi operaţional şi se referă la întârzierea efectuării recepţiei investiţiei	Consecinţe pentru ambii parteneri. Pentru Concesionar şi finanţatorii săi - venituri întârziate şi profituri pierdute. Pentru Concedent - întârzierea începerii furnizării serviciilor cerute	Concedentul nu va efectua nici un fel de plată până la recepţia investiţiei şi începerea prestaţiilor solicitate.
Finanţator şi finanţare
Dobânzi pe parcursul investiţiei	Dobânzile aplicabile se schimbă, modificând parametrii financiari ai ofertei	Creşterea/scăderea costurilor proiectului.	În contractul de concesiune pot fi incluse prevederi cu privire la acest risc
Finanţator incapabil	Concesionarul devine insolvabil sau efectuarea prestaţiilor necesită o finanţare mai mare decât cea estimată de Concesionar	Nerealizarea prestaţiilor solicitate de Concedent şi pierderi pentru participanţii la investiţie	O corectă şi aprofundată analiză a resurselor financiare prezentate în cadul ofertei depuse de viitorul Concesionar (angajamentele finanţatorului). Garantarea de către Concesionar a realizării investiţiei (Garanţie bancară de bună execuţie)
Finanţare indisponibilă	Concesionarul nu poate asigura resursele financiare şi de capital atunci când trebuie şi în cuantumuri suficiente	Lipsa finanţării pentru continuarea sau finalizarea investiţiei	Concedentul va analiza cu mare atenţie angajamentele financiare ale Concesionarului şi concordanţa cu programarea investiţiei
Modificări de taxe	Pe parcursul proiectului regimul de impozitare general se schimbă în defavoarea Concesionarului	Impact negativ asupra veniturilor financiare ale Concesionarul	Veniturile Concesionarul trebuie să permită acoperirea diferenţelor nefavorabile, până la un cuantum stabilit între părţi prin contract. Peste acest cuantum, diferenţa va fi suportată de Concedent, din surse legal constituite cu această destinaţie
Finanţare suplimentară	Datorită schimbărilor de legislaţie, de politică sau de altă natură, sunt necesare finanţări suplimentare pentru reconstrucţie, modificare, re-echipare, etc.	Concesionarul nu poate suporta financiar consecinţele schimbărilor	Concesionarul poate acoperi o parte din refinanţare în limita resurselor disponibile. Partea rămasă neacoperită se suportă de Concedent
Profituri de refinanţare	Finalizarea investiţiei se face la un cost mai mic decât cel iniţial	Schimbare profitabilă în finanţarea proiectului	Concedentul trebuie să se asigure că Concesionarul nu poate profita exclusiv de acest risc favorabil
Operare
Resurse la intrare	Resursele necesare pentru operare costă mai mult decât estimările iniţiale, nu au calitate corespunzătoare sau sunt indisponibile în cantităţile necesare	Creşteri de cost şi, în unele cazuri, efecte negative asupra calităţii prestaţiilor efectuate	Concesionarul poate gestiona riscul prin contracte de furnizare pe termen lung cu clauze specifice privind asigurarea calităţii furniturilor.
Întreţinere şi reparare	Calitatea proiectării şi/sau a lucrărilor este necorespunzătoare având ca rezultat creşterea peste anticipări a costurilor de întreţinere şi reparaţii	Creşterea costului cu efecte negative asupra prestaţiilor efectuate	Concesionarul poate gestiona riscul prin contracte pe termen lung cu operatori corespunzător calificaţi şi având capacităţi materiale şi resurse suficiente
Schimbarea cerinţelor Concedentului în afara limitelor agreate prin contract	Concedentul schimbă cerinţele după semnarea contractului	Schimbarea cerinţelor pe timpul realizării investiţiei conduce la modificarea proiectului iar după recepţie la creşterea costurilor de capital	Concedentul trebuie să definească cât mai exact cerinţele sale încă din faza de pregătire a proiectului
Operare	Concesionarul nu corespunde financiar sau nu poate efectua prestaţiile conform contractului	Imposibilitatea efectuării prestaţiilor.	Concedentul trebuie să examineze în detaliu, încă din faza de ofertare, capacitatea viitorului Concesionar de a îndeplini cu succes contractul
Soluţii tehnice vechi sau inadecvate	Soluţiile tehnice propuse nu sunt corespunzătoare din punct de vedere tehnologic pentru a asigura realizarea proiectului	Venitul Concesionarului scade sub datele de închidere financiară a proiectului având ca rezultat pierderi. Concedentul nu primeşte prestaţiile solicitate	În faza de ofertare, viitorul Concesionar poate propune condiţii contractuale care să prevadă constituirea unor resurse de rezervă pentru acoperirea eventualelor dezvoltări tehnologice
Piaţă
Înrăutăţirea condiţiilor economice generale	Producerea unor schimbări fundamentale şi neaşteptate în condiţiile economice generale, care conduc la reducerea cererii pentru prestaţiile contractate	Venituri sub proiecţiile financiare anterioare	În faza de ofertare, viitorul Concesionar poate propune condiţii contractuale care să-i asigure condiţii de acoperire a riscului.
Schimbări competitive	O altă investiţie, deja existentă, este extinsă, îmbunătăţită sau re-tarifată, astfel încât competiţia în domeniul prestaţiilor efectuate conform contractului creşte	Venituri sub proiecţiile financiare anterioare ca urmare a reducerii preţurilor şi/sau a reducerii cererii, datorită concurenţei	Concesionarul va încerca să se redreseze financiar împotriva schimbărilor ce afectează în mod discriminatoriu proiectul, determinate de competiţia Concedentului. Concedentul trebuie să se abţină de la măsuri care afectează proiectul în mod discriminatoriu
Competiţie	Apariţia pe piaţă a concurenţilor în domeniul prestaţiilor efectuate, conform contractului, de Concesionar	Venituri sub proiecţiile financiare anterioare ca urmare a reducerii preţurilor şi/sau a reducerii cererii, datorită concurenţei	Concesionarul trebuie să analizeze cu atenţie condiţiile de piaţă. Concedentul trebuie să se abţină de la măsuri care afectează piaţa
Schimbări demografice	O schimbare demografică sau socio-economică afectează cererea pentru prestaţiile contractate	Venituri sub proiecţiile financiare anterioare	Concesionarul are obligaţia să prevadă în calculele sale eventuale modificări de venituri
Inflaţia	Valoarea plăţilor în timp este diminuată de inflaţie	Diminuarea în termeni reali a veniturilor din proiect	Concesionarul poate propune un mecanism corespunzător pentru compensarea inflaţiei, prin ajustări ale preţurilor. Concedentul trebuie să evite ca Concesionarul să beneficieze de supra-compensări sau să beneficieze de plăţi duble
Risc legal şi de politică a Concedentului
Reglementarea	Existenţa unui cadru statutar de reglementări care vor afecta Concesionarul	Efect asupra costurilor şi veniturilor	Concesionarul evaluează sistemul de reglementări şi ia măsurile necesare
Schimbări legislative/de politică (1)	Schimbare legislativă şi/sau a politicii Concedentului, care nu poate fi anticipată la semnarea contractului şi care este adresată direct, specific şi exclusiv proiectului, ceea ce conduce la costuri de capital sau operaţionale suplimentare din partea Concesionarului	O creştere semnificativă în costurile operaţionale ale Concesionarului şi/sau necesitatea de a efectua cheltuieli de capital pentru a putea răspunde acestor schimbări	Concedentul poate să reducă răspunderea pentru astfel de schimbări prin monitorizarea şi limitarea schimbărilor care ar putea avea astfel de consecinţe asupra proiectului. Concesionarul va realiza schimbările în aşa manieră încât efectul financiar asupra Concedentului să fie minimizat
Schimbări legislative/de politică (2)	Schimbare legislativă şi/sau a politicii Concedentului, care nu poate fi anticipată la semnarea contractului şi care este generală în aplicarea sa (nu specifică proiectului), ceea ce conduce la costuri de capital sau operaţionale suplimentare din partea Concesionarului	O creştere semnificativă în costurile operaţionale ale Concesionarului şi/sau necesitatea de a efectua cheltuieli de capital pentru a putea răspunde acestor schimbări	Concedentul poate diminua riscurile prin excluderea schimbărilor ca cele legate de taxe sau cele pentru care Concesionarul este compensat pe baza unei ajustări cu indicele Preţurilor de Consum şi numai în baza unei "sume semnificative" pre-agreate
Retragerea sprijinului complementar	Concedentul îşi retrage sprijinul complementar, proiectul fiind afectat negativ	Consecinţe asupra veniturilor	Concesionarul va încerca să se redreseze financiar proiectul după schimbările ce afectează în mod discriminatoriu proiectul, în special în cazul proiectelor în care utilizatorul terţ este cel care plăteşte
Activele proiectului
Depreciere tehnică	Deprecierea tehnică este mai mare decât cea prevăzută	Creşterea costurilor de retehnologizare	Concesionarul poate lua măsurile necesare pentru evitarea unei astfel de situţii
Forţă majoră
Forţă majoră	Forţa majoră, astfel cum este definită prin lege, împiedică realizarea contractului	Pierderea sau avarierea activelor proiectului şi pierderea/diminuarea posibilităţii de obţinere a veniturilor preconizate	Concesionarul poate lua măsuri de asigurare a activelor proiectului şi urmăreşte repararea sau înlocuirea acestora în cel mai scurt timp posibil
Profitabilitatea proiectului
Proiectul se dovedeşte mai profitabil decât previziunile realizate iniţial	Balanţa de venituri-cheltuieli diferă semnificativ faţă de previziuni	Supra-profituri în favoarea Concesionarului	Concedentul trebuie să includă mecanisme de repartizare echitabilă a profiturilor obţinute peste limita luată în calcul la stabilirea proiecţiilor financiare